国联安睿祺:更新招募说明书(2018年第1号)查看PDF公告 – 国联安睿祺(001157)基金公告

0:00:00 2018年8月26日 by:

国 联 安 智气灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 )
(2018 年第 1 号)

基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 招商 银 行 股 份有 限 公司

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[要紧] 迅速的

本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 3 月 12 日 证 监 许 可
[2015]388 正文号 册募集。
基金干事抵押权招股说保险凭证愿意的真实。、精确、填写。得到补偿线索
柴纳论文人的监视支配市政代劳机购流露流露, 但柴纳论文人的监视支配市政代劳机购 得到补偿流露,它无显示 其对
基金的评价与进项 作出实体的断定或抵押权。, 它都不的线索对基金的投资额。 无
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
抵押权。
基金干事按妨碍感履行妨碍感。、精诚、谨慎小心的、用功的的支配和运用道义。
黄金天理,但不克不及抵押权投资额。 这笔资产必须做的事是有利可图的。,都不的 抵押权基金均摊掌握人 极小值
进项;基金股价 在动摇, 亦 不 保 证 基金 份 额 持 有 人 能 全 数 取回 其
本来投资额。
基金投资额论文。、即将到来的百货商店,遗产净价值将归属于论文。、即将到来的百货商店动摇性
其他的因子的动摇。投资额 在投资额基金在前,,需 对基金合意的人的片面理解 风险
支出特点与合意的人特点, 完整的思索你本人的风险。 受才能,百货商店感到断定 , 自
主裁判基金的投资额评价 ,投资额基金遗嘱 、机遇、接近及其他的投资额筑 为作
孤独方针决策,并 自 行 承当 投 资 风 险 。 投 资 者 依照 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益,但同时,咱们也需求承当妨碍。 应的投资额风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包孕 :
鉴于政体、 节约、 效果流感的社会因子和其他的因子理由的系统性风险,
独特的的独特的论文名物 性风险,基金干事 基金支配家具列队行进 生的
基金支配风险,基金 投资额公司债券扳柄的信誉风 险,于是基金投资额策 略所
分钟风险等。。 本 基 金属 于 主 动 式 混 合 型 证 券投 资 基 金 , 属 于 较 高 预言 风
险、高认为支出证明 券投资额基金,通常预言 高风险程度与预言进项 于货
货币百货商店基金与公司债券基金,产权证券基金以下。
基金的投资额范畴包孕中小商号发行债券时的直接销路公司债券,中小商号发行债券时的直接销路 债 券 的方面
普通小散,次要 经过 固 定 收 益 证 券 综 合 电子 平 台 、 综 合 协 议 交 易平 台
或 论文公司让 ,难 以 进 行 更 广 泛 估 值 和询 价 , 因 此 中 小 企 业 发行债券时的直接销路 债
息票的估值能够是真实的。 可引起价钱有百货商店价钱。 定的变歪而对基金资 产净
值发失效果。同时,中小型 公司在附近的个人的简讯公司债券流动的 缺少区别,如下能够 承担
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流动的风险较高,以 从流动的差到现成 遗产净价值较高。 损的
风险。
投资额是有风险的,投资额者在申购基金前应本着良心的显示基金的雇用说保险凭证
于是基金合平行。 信 息 披 露文 件 。基金的过来体现 不代表其即将到来的业绩。。 基金
干事支配的其他的基金 功能不等同于 新 基 金业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金管 理
投资额者提示投资额者投资额基金 的 “ 买者班门弄斧 ” 原 则 ,在 投 资 者 作 出 投 资 决 策后 ,
基金运作与基金 净资产评价变更理由的投资额风险,投资额者对本人本着良心的。。
得到补偿线索书(整修)所载愿意的使靠近日为 2018 年 4 月 8 日,使关心财
档案和净值的使靠近日期为 2018 年 3 月 31 日(几乎不审计的财务档案)。

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一、绪言 ……………………………………………………………………………………………….. 6
二、释义 ……………………………………………………………………………………………….. 7
三、基金支配人 …………………………………………………………………………………… 12
四、基金托管人 …………………………………………………………………………………… 24
五、相干代劳机购 ……………………………………………………………………………….. 31
六、基金的募集 …………………………………………………………………………………… 51
七、基金和约的失效 ……………………………………………………………………………. 52
八、基金均摊的买与赎罪 …………………………………………………………………. 53
九、基金的投资额 …………………………………………………………………………………… 64
十、基金的业绩 …………………………………………………………………………………… 76
十一、基金的遗产 ……………………………………………………………………………….. 77
十二、基金资产评估 ………………………………………………………………………… 78
十三的、资产支出分派 ………………………………………………………………………… 84
第十四、基金费与税金 …………………………………………………………………….. 86
十五个人组成的橄榄球队、基金的会计学 审计 …………………………………………………………………….. 88
十六、资产书信表现出 ………………………………………………………………………… 89
十七、风险伸展开来 …………………………………………………………………………………… 96
十八、资产的剪下的图样与清算 ………………………………………………………………………. 102
十九岁、基金盟约概述 ……………………………………………………………….. 104

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二十、基金托管一致综述 ………………………………………………………… 120
二十一、基金均摊掌握人服务业 …………………………………………………….. 141
二十二、其他的表现出 …………………………………………………………………… 144
二十三的、招股说保险凭证的存储器和存取 ……………………………………………… 146
二第十四、备查提供纸张 ……………………………………………………………………………… 147

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一 、绪 言
郭连安睿祺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ( 以 下 简 称
“招股说保险凭证 或 “本 招股说保险凭证 ) 依照 《 中华人民共和政体论文投资额基金
法》 (以下略语 “ 《基金 法》 ” ) 、 《 下募集 论文投资额基金经纪支配方法 (以
下略语 “ 《运作方法》 ” ) 、 论文投资额基金销路支配方法 (以下略语 “ 《销 售
办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办
法 》 ” ) 、 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ( 以 下 简 称
“ 流动的支配条例 ” ) 于是其他的相干法规于是 郭连安 智气机敏的
混合型论文投资额基金的施展 金基金合 同 》 ( 以 下 略语 “ 基 金 合 同 ” 或 “ 《基 金 合
同》 ” )排。
得到补偿线索书论述了国联安智气机敏的混合型论文投资额基金的施展金的投资额
目的、投资额谋略、风险 、货币利率与投资额者 拿下令的发生 项,
投资额者在作出投资额方针决策前应细心显示得到补偿线索书。
基金支配人许诺得到补偿线索书茫然的无论哪些虚伪记载、给错误的劝告性说起或
者显著的漏掉,可靠的人于它 实性、精确性、填写性 承当法度妨碍。基金 是根
据得到补偿线索书所表明 书信搜集自找麻烦。本 招股说保险凭证由基金支配。 人负
妨碍解说。基金支配人 无无论哪些归因于或归因于。 其他的人则茫然的喂得到补偿。 保险凭证
书信包括在,或对得到补偿线索书作任 解说或解说。
得到补偿线索书依照基金和约排,并经柴纳证监会流露。。基金盟约
商定的基金盟约党派的 正确的间、工作法度译本 件。基金投资额者根底 金合
产权证券基金均摊,即成 基金均摊掌握人和 基金和约党派的 ,其
掌握基金均摊的行动 该机构表现其与基金的和约。 的承担和受理,并依照 《基
黄金法 、 基金和约及其和约 他有正确的支配规章名物。、 承当工作。 基金投资额者奇迹
基金均摊掌握人的正确的和工作,应分钟使求助于基金和约。。

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二 、释 义
得到补偿线索书中, 除非译本另有线索。, 后面的单词或缩写词具有以下牵涉:
1、基金或基金:指国联安智气机敏的施展混合型论文投 资基金
2、基金支配人:指国联安基金支配均摊限定的公司

3、基金托管人:招商筑均摊均摊限定的公司

4、 基金和约: 指 郭连安智气机敏的混合型论文投资额基金的施展金基金和约》
对基金和约举行无效的修正和重新装满。
5、 托管一致: 指基金支配人与基金托管人就基金订约之 郭连安睿
QI机敏的施展混合论文 投资额基金托管一致 托管一致的无效性 复习
和重新装满
6、 雇用说保险凭证 或许下面所说的事在附近的野味的 募说保险凭证 : 指 郭连安 智气机敏的施展混合型论文
投资额基金说保险凭证及其时限整修
7、 基金均摊公报 : 指 郭连安智气机敏的 混合型论文投资额基金的施展金
基金均摊公报》
8、 法规: 指柴纳 现行法度发表家具、 行政规章、 规格 性
提供纸张、司法解说、行政 法规及其他的基金 使关心每侧的有具有约束力的发生 定、
发生、告发等
9、 《基黄金法 :指 2003 年 10 月 28 日经第十届汇合点 全国人民代表大会常务
在市政代劳机购第五次汇合点上经过, 并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会
第三十届全国人民代表大会常务市政代劳机购汇合点的修正, 自 2013 年 6 月 1 自家具之日起 《中华人
民共和政体论文投资额基黄金法发行机构频繁地作出发生。复习
10、 《销路方法》 :指柴纳证监会 2013 年 3 月 15 当当当当日发表、老庚 6 月 1
日本论文投资额基金销路 销路支配方法讲和除机构的修正方法
11 、 书信表现出办法 : 指柴纳证监会 2004 年 6 月 8 当当当当日发表、 老庚 7 月
1 日常家具 论文投资额书信表现出支配方法 发行机构频繁地作出发生。
复习
12、 《运作方法》 : 指柴纳证监会 2014 年 7 月 7 当当当当日发表、 老庚 8 月 8 日
下发行论文的家具 投资额基金运作的支配方法 解除机关 做出
8
的复习
13、 流动的支配条例 :指柴纳证监会 2017 年 8 月 31 当当当当日发表、同 年
10 月 1 日常家具《下募集敞开式论文投资额基金流动的风险支配不变的》及
由解除机关频繁地作出的修正。
14、柴纳证监会:指柴纳论文 人的监视支配市政代劳机购
15、将存入筑人的监视支配机构:请参阅柴纳人民筑 左右柴纳的筑接管
市政代劳机购
16 、基金和约党派的:资产盟约约束,享用基金盟约下的正确的。
承当工作的法度主要部分,包孕基金干事、基金托管人和基金均摊掌握人
17 、独特的投资额者:指论文投资额基金按不变的发行的论文投资额基金
自然人
18 、机构投资额者:依法投资额论文投资额基金。、在中华人民共和政体
PRC境内的合法流露和继续 或经使关心政府部门委托 企专业公司的设置和保养 、事
专业公司、社会棉纸或其他的棉纸
19 、合格境外机构投资额者:在附近的合格境外机构境内论文投资额的思索
本钱经纪办法 及 相 关 法度 法 规 规 定 可 以 投 资 于在 中 国 境 内 依 法 募 集 的证 券
柴纳境外机构投资额者投资额基金
20 、投资额人:指独特的投资额者、机构投资额者与合格境外机构投资额者
Chin容许的法度、法规或其他的投资额者的结成
21 、基金均摊掌握人:指依法拿来基金均摊的基金均摊
的投资额人
22 、基金销路事情:基金干事或销路机构发布引荐基金。,销路贱的
金均摊,基金均摊处置 买与买、赎罪、替换、 让与时限常作复合词投资额 等业

23 、销路机构:翻阅国联安基金支配均摊限定的公司并居住销路
柴纳证监会不变的的其他的 前提,获益基金销路业 资历和基金干事 订约
基金销路服务业代劳一致,基金销路代劳机构
24 、记载事情:基金流露、存管、过户、清算结算事情,特定的在内侧地
包孕投资额者基金导致 的准备和支配、基金份 定额流露、基金销路事情 确实
认、清算讲和、代劳 发给额外津贴、设置与管 基金均摊掌握人流露册 操作
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非收买让等。
25 、流露机构:指基金均摊处置记载事情的机构。基金份定额流露机构
国际结盟基金的限定的支配 联合国保险基金公司或特许权所有人 支配均摊限定的公司 操作
记载事情的机构
26、 基金导致: 指基金份定额流露机构为投资额人开立的、 记载他们的持股、
基金干事掌握的基金均摊 要点及其变更
27 、基金收买导致:为投资额者准备销路棉纸。、记载投资额者的认可。
订阅销路棉纸、申 购、赎罪、替换、转托 时限常作复合词投资额及其他的专业 务而
基金均摊和平衡力变更情境
28 、基金和约失效日期:适合法规需要量的资产筹措
的前提,基金干事 柴纳证监会操作资产筹措 办案顺序的完全的,获益怀抱 国证
监事以书面形式识别日期
29 、基金和约剪下的图样日期:指基金和约中商定的基金和约的剪下的图样。,
基黄金天理清算抛光,清算比分报柴纳证监会立案
30、 筹资期: 指从基金均摊发售日期到完毕的和谐 ,
最大一段不得超越 3 个月
31、存续期:基金和约无效期和剪下的图样期当中的术语
32、经常在白天地:指上海论文收买所、深圳论文收买所正规的收买日
33 、T 日 : 指销 售机 构在 规 次 间受 理 投资额 人申 购 、赎 回或 其 他业 务
专心致志吐艳日
34、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个经常在白天地( 不包括 T 日)
35 、吐艳日:指为投资额人基金均摊处置申购、赎罪或其他的营利主义

36、吐艳工夫:吐艳日基金受理买、赎罪或其他的收买的工夫。
37、 《事情不变的》 : 指 郭连安基金支配均摊限定的公司敞开式基金事情不变的》 ,
它由基金干事接管。 敞开式论文投资额基金 黄金流露 业 务 规 则, 由
基金干事与投资额者的倒数的服从
38 、捐款:指在筹资期内,投资额者因为基金合约和招股说保险凭证。
专心致志买基金均摊的行动
39 、申购:基金和约失效时,投资额者因为基金合约和招股说保险凭证。
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专心致志买基金均摊的行动
40 、赎罪:基金和约失效时,基金盟约与募集作品下的基金均摊掌握人
保险凭证将基金均摊替换为C的前提
41 、基金替换:指基金均摊掌握人依照基金盟约和基金人
无效公报前提,申 请留作基金干事。 支配的、基金的准备 金份
额替换为基金干事支配的其他的基金基金均摊的行动
42 、转托管:指基金均摊掌握人在基金的有区别的销路机构当中家具的
转变基金均摊销路棉纸的运作
43 、时限定额投资额方案:指投资额者经过相干销路机构的专心致志,商定
每回买日期、阻挡要点 阻挡方法,销路机具 商定的报应日期设定在每个日期。 投资额
一种自发的完全的扣缴许诺的投资额方法
44、 薄荷赎罪: 指基金独居者吐艳日, 基金净赎罪自找麻烦 赎罪专心致志均摊
资产总额换算 出专心致志均摊总额后突然成功 购买行为专心致志的总额和依照 金转
转变到专心致志总额后的平衡力 基金的总均摊超越了前一体吐艳日。 10%
45、元:指人民币元
46 、流动的约束资产:鉴于法规、接管、和约或事情保障等。
不克不及以有理价钱引起的资产。, 包孕但不 限于有效限期 10 个收买日以
反向回购与筑时限存款 (包孕有前提普赖尔提款的筑存款) 、 停
污辱产权证券、限定的到处新 均摊和非下发行产权证券、 资产支持者论文、鉴于分派 人债
不克不及让或收买的公司债券。
47 、基金进项:基金投资额额外津贴、股息、公司债券利钱、收买论文
差、筑存款利钱、已 其他的合法支出引起 因运用基黄金天理拿来的 本钱
节省本钱。
48 、基金总资产:指基金所掌握的各类论文。、筑存款利钱、基
应收票据相信及其他的资产的合计。
49、基金资产净值:指基金总资产减去基金债务后的评价
50、基金均摊净值:指基金每日净资产的计算除号
51 、基金资产评估:基金资产评价与评价的计算与评价,决定基金
净资产评价与基金均摊净值的列队行进
52 、称呼委任中间:柴纳论文人的监视支配市政代劳机购称呼委任的报纸、互相联系
11
网站和其他的中间
53 、不可抗力:基金和约党派的不克不及预料。、不得已的的和不能克服的的
创办事情

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三 、基 金管 理人
(1)基金干事概略

明确:国联安基金支配均摊限定的公司
公馆:柴纳(上海)自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号楼9层。
工厂地址: 柴纳(上海)自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号楼9层。
法定代理人:庹启斌
创办日期:2003年4月3日
归因于设置机构:柴纳论文人的监视支配市政代劳机购
归因于设置号:柴纳论文人的监视支配市政代劳机购论文基金〔2003〕42 号
棉纸形式:限定的妨碍公司
流露本钱:亿元人民币
存续限期:合伙符合的五十年或其他的和谐。
以电话传送: (021 )38992888
联络:茅斐
所有制结构:
合伙姓名 持股面积
国泰莒南论文均摊均摊限定的公司
51%
德国安联集团
49%

( 二) 、 次要 参谋的情 况
1、靠在上面的董事会会员
庹琦斌修改, 董事长, 节约学博士。 历任华东 师范大学 国际财务处授课者、
莒南论文限定的妨碍公司 杜路销路干事、资产 支配研讨干事、 香港
商号研讨方案干事、 研究与开发中心经理、经 纪律支配部总干事、公司债券 部总
干事、副总统、郭台钧 论文均摊均摊限定的公司副代表 校长。靠在上面的联邦保险基金 支配
限定的妨碍公司董事长。
孟朝夏女儿, 公司总干事, 硕士学位。 新中国人寿保险均摊均摊限定的公司
商号年金支配中心总干事 理、太康养老保险均摊 均摊限定的公司副总干事、富 国基
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金支配均摊限定的公司副总干事 理、融资基金支配均摊限定的公司 公司总干事。目前的民族结盟 安基
金支配均摊限定的公司总干事。2018年3月28日, 依照公司四的届董事会第三十三的
次汇合点,符合刘毅修改的看法 不再担

>>我想说两句

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